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2016年12月31日 11:20

愿我们早日游出那片悲伤的水域

愿我们早日游出那片悲伤的水域

2016年对于我们合规人来说是令人难忘的一年,有些事让我们抓耳挠腮(尤其是那些在猴年本命年里的合规官们)、甚至痛心,但也有一些事让我们感到欣慰。

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2016年12月30日 16:26

面对英美警方刑事调查 销毁证据是好主意吗

面对英美警方刑事调查 销毁证据是好主意吗
我们知道美国有一个《反海外腐败法》,在英国也有一个类似的法律《反贿赂法》(“Bribery Act”)(目前法国也有了法国版的反海外腐败法,对此我曾经写过一篇文章《法国也有了反海外腐败法,罚的更狠,中国公司也中招》。
 
美国的《反海外腐败法》和英国的《反贿赂法》有很多相似的地方,也有很多不同的地方,其中有一个很大的不同就是,后者规定了一个罪名,那就是“疏于防止贿赂发生罪”——如果一个公司没有采取措施防止贿赂行为的发生,那么这个公司将会受到刑事处罚(法国版的反海外腐败法也有类似的规定)——在英国和法国开公司的中资银行和企业都看过来了,这......
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2016年12月23日 14:17

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗?

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗?
我们在做美国《反海外腐败法》培训或咨询的时候,经常会有人问到这样一个问题:我作为一个中国公民,既不是美国公民,也不持有美国绿卡,会不会触犯美国《反海外腐败法》并被美国的执法机构绳之以法呢?答案是:完全有可能。虽然到现在为止尚没有一个中国公民因为违反该法在美国被捕入狱,但是我们可以从其他例子里看到这种可能性不是没有。
 
我们在这里举两个例子,第一个例子是关于一个法国人,其作为一个法国公司的高管被捕入狱;第二个例子涉及的个人来自加蓬共和国,其作为美国一个最大的对冲基金的贿赂掮客被捕入狱。
 
第一个例子中的法国人,他的名字叫克里斯......
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2016年12月21日 10:30

汇丰银行冤不冤?

汇丰银行冤不冤?

汇丰银行曾经因为帮助墨西哥毒品卡特尔组织洗钱,在2012年12月被美国司法部罚款19亿美元。美国司法部为此还与汇丰银行......

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2016年12月14日 08:31

从赌桌看资本外逃

从赌桌看资本外逃

——塞班岛一赌场16个VIP赌桌每月流水39亿美元

外汇局7日公布的数据显示,11月外汇储备环比减少691亿美元,降幅为1月份来最大,连续第五个月缩水,续创2011年3月末以来新低。

紧接着,外汇局有关负责人8日称,目前未发现企业和个人购汇意愿激增,跨境资金流动总体稳定,仍有保持平稳运行的基础;11月资本流出总体可控,不存在较大的资本外流压力。

但是,资本外流已经引起高层重视!事实上,外汇储备的巨大降幅以及创纪录的中国海外投资,引发了政府对于资本外逃、挥霍无度的海外消费以及人民币兑美元......

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2016年12月09日 09:16

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

昨天写了一篇文章《反洗钱的未来一定是大数据分析》收到了很多回复。有朋友跟我商榷道:如果说反洗钱的未来是大数据分析,那么信贷风控的未来更是大数据分析!我深以为然,因此就用这句话作为今天文章的标题。

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2016年12月09日 09:10

反洗钱的未来一定是大数据分析

反洗钱的未来一定是大数据分析

中国的银行、金融机构以及准金融机构(以下统称“金融机构”),在涉及到跨境资金转移的时候,会面临着更加严格的反洗钱以及反资助恐怖分子(以下统称“反洗钱”)的合规监管。

在继续往下聊合规监管这个问题时,我们似乎有必要区分一下反洗钱不合规与洗钱犯罪的区别,如果一个金融机构明知(甚至应当知道)其所服务的客户有洗钱行为,仍然为其提供便利,进而达到了掩饰、隐瞒非法收入的来源和性质这样一个可以以洗钱罪入刑的程度,那么这个金融机构是在实施犯罪行为而非我们所说的合规问题。当一个律师在讨论“知道”或者“应当知道”这个问题时,合规......

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2016年12月06日 20:22

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

12月2日周五,美国总统奥巴马听从美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的建议,正式决定阻止福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)对德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)的收购,原因是宏芯基金对德国爱思强的收购也构成了对后者在美国子公司的收购。对于本次交易,本博客曾经发文《又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购》。大家也可以看下面所附的奥巴马总统令原文。

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2016年12月05日 21:32

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

万达集团对好莱坞制片公司等目标公司的收购也将变成美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的审查对象,并将受到美国国家安全审查。

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