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2017年10月23日 13:34

“打击医药代表卖药”是个伪命题

“打击医药代表卖药”是个伪命题

《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医疗器械创新的意见》10月8日出台,该意见第27条提出要规范药品学术推广行为,并规定药品上市许可持有人须将医药代表名单在食品药品监管部门指定的网站备案,向社会公开。医药代表负责药品学术推广,向医务人员介绍药品知识,听取临床使用的意见建议。医药代表的学术推广活动应公开进行,在医疗机构指定部门备案。禁止医药代表承担药品销售任务,禁止向医药代表或相关企业人员提供医生个人开具的药品处方数量。医药代表误导医生使用药品或......

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2017年02月03日 22:07

有些事合法了未必合规

有些事合法了未必合规

气枪大妈一案似乎是个老话题了,很多很多律师、专家及学者从刑事案件的角度做了很好的分析,本文不再赘述。本文试图用气枪大妈一案来分析我们这里所说的合规之规。 

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2017年01月17日 22:22

商业贿赂3W检测

商业贿赂3W检测

商业贿赂问题纷繁复杂,如何做好风险管理工作,精准分析是关键!如何在纷繁复杂的事实当中找出最核心的法律事实(Legal facts),从而为精准分析打下基础,进而做好合规整改工作?

3W中,第一个W是What,第二个W是Whom,第三个What purpose。综合起来看就是Give what is booked or not to whom for what purpose,详见下图:

我们可以用3W检测法来分析最近在轮胎行业所发生的4起商业贿赂案件,它们是邓禄普、普利司通、优科豪马及倍耐力。不可避免的是,我们先得把案件事实呈现在您的面前。案件事实量比较大,但我们最终通过3W检测把它们完全可以压缩到......

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2016年12月31日 11:20

愿我们早日游出那片悲伤的水域

愿我们早日游出那片悲伤的水域

2016年对于我们合规人来说是令人难忘的一年,有些事让我们抓耳挠腮(尤其是那些在猴年本命年里的合规官们)、甚至痛心,但也有一些事让我们感到欣慰。

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2016年12月30日 16:26

面对英美警方刑事调查 销毁证据是好主意吗

面对英美警方刑事调查 销毁证据是好主意吗
我们知道美国有一个《反海外腐败法》,在英国也有一个类似的法律《反贿赂法》(“Bribery Act”)(目前法国也有了法国版的反海外腐败法,对此我曾经写过一篇文章《法国也有了反海外腐败法,罚的更狠,中国公司也中招》。
 
美国的《反海外腐败法》和英国的《反贿赂法》有很多相似的地方,也有很多不同的地方,其中有一个很大的不同就是,后者规定了一个罪名,那就是“疏于防止贿赂发生罪”——如果一个公司没有采取措施防止贿赂行为的发生,那么这个公司将会受到刑事处罚(法国版的反海外腐败法也有类似的规定)——在英国和法国开公司的中资银行和企业都看过来了,这......
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2016年12月23日 14:17

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗?

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗?
我们在做美国《反海外腐败法》培训或咨询的时候,经常会有人问到这样一个问题:我作为一个中国公民,既不是美国公民,也不持有美国绿卡,会不会触犯美国《反海外腐败法》并被美国的执法机构绳之以法呢?答案是:完全有可能。虽然到现在为止尚没有一个中国公民因为违反该法在美国被捕入狱,但是我们可以从其他例子里看到这种可能性不是没有。
 
我们在这里举两个例子,第一个例子是关于一个法国人,其作为一个法国公司的高管被捕入狱;第二个例子涉及的个人来自加蓬共和国,其作为美国一个最大的对冲基金的贿赂掮客被捕入狱。
 
第一个例子中的法国人,他的名字叫克里斯......
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2016年12月21日 10:30

汇丰银行冤不冤?

汇丰银行冤不冤?

汇丰银行曾经因为帮助墨西哥毒品卡特尔组织洗钱,在2012年12月被美国司法部罚款19亿美元。美国司法部为此还与汇丰银行......

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2016年12月14日 08:31

从赌桌看资本外逃

从赌桌看资本外逃

——塞班岛一赌场16个VIP赌桌每月流水39亿美元

外汇局7日公布的数据显示,11月外汇储备环比减少691亿美元,降幅为1月份来最大,连续第五个月缩水,续创2011年3月末以来新低。

紧接着,外汇局有关负责人8日称,目前未发现企业和个人购汇意愿激增,跨境资金流动总体稳定,仍有保持平稳运行的基础;11月资本流出总体可控,不存在较大的资本外流压力。

但是,资本外流已经引起高层重视!事实上,外汇储备的巨大降幅以及创纪录的中国海外投资,引发了政府对于资本外逃、挥霍无度的海外消费以及人民币兑美元......

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2016年12月09日 09:16

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

昨天写了一篇文章《反洗钱的未来一定是大数据分析》收到了很多回复。有朋友跟我商榷道:如果说反洗钱的未来是大数据分析,那么信贷风控的未来更是大数据分析!我深以为然,因此就用这句话作为今天文章的标题。

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2016年12月09日 09:10

反洗钱的未来一定是大数据分析

反洗钱的未来一定是大数据分析

中国的银行、金融机构以及准金融机构(以下统称“金融机构”),在涉及到跨境资金转移的时候,会面临着更加严格的反洗钱以及反资助恐怖分子(以下统称“反洗钱”)的合规监管。

在继续往下聊合规监管这个问题时,我们似乎有必要区分一下反洗钱不合规与洗钱犯罪的区别,如果一个金融机构明知(甚至应当知道)其所服务的客户有洗钱行为,仍然为其提供便利,进而达到了掩饰、隐瞒非法收入的来源和性质这样一个可以以洗钱罪入刑的程度,那么这个金融机构是在实施犯罪行为而非我们所说的合规问题。当一个律师在讨论“知道”或者“应当知道”这个问题时,合规......

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2016年12月06日 20:22

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

12月2日周五,美国总统奥巴马听从美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的建议,正式决定阻止福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)对德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)的收购,原因是宏芯基金对德国爱思强的收购也构成了对后者在美国子公司的收购。对于本次交易,本博客曾经发文《又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购》。大家也可以看下面所附的奥巴马总统令原文。

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2016年12月05日 21:32

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

万达集团对好莱坞制片公司等目标公司的收购也将变成美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的审查对象,并将受到美国国家安全审查。

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2016年11月29日 22:04

私企收购也面临CFIUS严审

私企收购也面临CFIUS严审

中国泛海控股集团于2016年10月23日表示,其将以每股5.43美元的价格收购美国Genworth Financial Inc. 对股东而言,收购价同21日的收盘价相比溢价4%。公司还表示将额外出资11亿美元,用于偿还到期的债务,并投资Genworth的寿险业务。提供抵押贷款和长期护理保险业务的Genworth将成为泛海的独立子公司。

泛海集团必须在Genworth的业务涉及的州获得监管机构对该协议的批准。泛海集团董事长卢志强和Genworth的首席执行官兼总裁托马斯·J·麦金纳尼(Thomas J. McInerney)表示,承诺的出资会增加获得监管机构批准的可能性。

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2016年11月25日 09:02

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

陈立彤/文

很多公司包括中国公司在“道德-法兰克”(惯常翻译为“多德-弗兰克”,但“道德-法兰克”的翻译似乎更加传神)的举报机制下面被举报,然后被调查、罚款。但是很多公司对这个法律旗下的举报制度的了解却很有限,一知半解之下做不到吃一堑长一智。还有很多中国公司身处险境却茫然不知,从它们很多业务高管的轻率举动来看,这些公司完全没有风险管理意识,更谈不上风险管理计划——这些公司被查处、被罚款不是会不会发生的问题,而是什么时候发生的问题。我们今天把这个报告用中文缩略版的方......

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2016年11月23日 23:09

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

陈立彤/文

美国外国投资委员叫停中国的芯片投资基金以6.7亿欧元收购德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)。

今年9月8日,德国经济部批准福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)通过其德国子公司Grand Chip Investment GmbH收购Aixtron约65%的股份,交易金额6.7亿欧元(折合约50亿元人民币)。

但是,该收购却一波三折,屡屡碰壁。 先是年初Aixtron的股东大会上相当一部分股东对收购持反对态度,他们认为中国企业报价过低,且存在技术泄露的问题,接着在10月24日,德国......

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2016年11月09日 19:24

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

我们没有开玩笑!“中国合规网”旗下认证公众号“合规”准确地预测到了本次美国大选结果——关注“合规”公号的朋友真是杠杠的!

“合规”公众号在陈立彤律师11月6日20:41所发的文章《我在美国的 几次投票》中设置了一个投票问卷《谁能赢得美国大选?》,投票截止日期是中国时间2016年11月9日凌晨00:00。所以本次投票的结果不是事后诸葛亮,而是事先预测。事实上,我们在今天凌晨看到这个调研最终结果时,觉得不可思议,但没想到这个调研结果准确地预测到了本次美国大选!

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2016年11月09日 19:13

我在美国的几次投票

我在美国的几次投票

英国人会排队、美国人会投票!对于前者我体会不多,但对于后者我深有体会。在美国,投票无所不在,简直一言不合就投票或者搞类似的民主活动(比如抽签),我曾经就经历过好几次。

我在华盛顿大学读书的时候,被吸收进入法学院法学杂志编辑部做编辑,适逢主编换届选举,不投票怎么行?!投票的规则是法学杂志创立初期就定下的章程。有两个想做主编的同学也四处向编辑们拉票。我投的那个同学没被选上,但被选上的主编任命为副主编。

同样是在华盛顿大学法学院,有一天咖啡......

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2016年11月09日 19:04

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

韩国总统朴槿惠被“垂帘听政”了,干政者是总统的好闺蜜崔顺实。爆料方是韩国JTBC电视台,一个在韩国较为知名的电视台,以与政治势力关联较少而出名。

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2016年10月25日 23:49

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

企业要卖药(卖医疗器械)!企业还要合规!!企业该怎么做,其他企业......

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2016年10月10日 07:06

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

陈立彤/文 上个月(亦即9月12日),美国Harris 公司前中国区主管张俊平被美国证监会要求支付4.6万美金以和解后者对其在中国贿赂政府官员的指控。

张俊平原先是美国CareFx的中国区主管,后来CareFx被Harris 收购,张留任了下来,并在2011年及2012年期间担任Harris公司的技术副总及CareFx中国的董事长及CEO。在上述收购的尽职调查过程中,Harris公司派驻调查的律师没有能......

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