财新传媒
2016年12月14日 08:31

从赌桌看资本外逃

从赌桌看资本外逃

——塞班岛一赌场16个VIP赌桌每月流水39亿美元

外汇局7日公布的数据显示,11月外汇储备环比减少691亿美元,降幅为1月份来最大,连续第五个月缩水,续创2011年3月末以来新低。

紧接着,外汇局有关负责人8日称,目前未发现企业和个人购汇意愿激增,跨境资金流动总体稳定,仍有保持平稳运行的基础;11月资本流出总体可控,不存在较大的资本外流压力。

但是,资本外流已经引起高层重视!事实上,外汇储备的巨大降幅以及创纪录的中国海外投资,引发了政府对于资本外逃、挥霍无度的海外消费以及人民币兑美元......

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2016年12月09日 09:16

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

昨天写了一篇文章《反洗钱的未来一定是大数据分析》收到了很多回复。有朋友跟我商榷道:如果说反洗钱的未来是大数据分析,那么信贷风控的未来更是大数据分析!我深以为然,因此就用这句话作为今天文章的标题。

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2016年12月09日 09:10

反洗钱的未来一定是大数据分析

反洗钱的未来一定是大数据分析

中国的银行、金融机构以及准金融机构(以下统称“金融机构”),在涉及到跨境资金转移的时候,会面临着更加严格的反洗钱以及反资助恐怖分子(以下统称“反洗钱”)的合规监管。

在继续往下聊合规监管这个问题时,我们似乎有必要区分一下反洗钱不合规与洗钱犯罪的区别,如果一个金融机构明知(甚至应当知道)其所服务的客户有洗钱行为,仍然为其提供便利,进而达到了掩饰、隐瞒非法收入的来源和性质这样一个可以以洗钱罪入刑的程度,那么这个金融机构是在实施犯罪行为而非我们所说的合规问题。当一个律师在讨论“知道”或者“应当知道”这个问题时,合规......

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2016年12月06日 20:22

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

12月2日周五,美国总统奥巴马听从美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的建议,正式决定阻止福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)对德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)的收购,原因是宏芯基金对德国爱思强的收购也构成了对后者在美国子公司的收购。对于本次交易,本博客曾经发文《又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购》。大家也可以看下面所附的奥巴马总统令原文。

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2016年12月05日 21:32

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

万达集团对好莱坞制片公司等目标公司的收购也将变成美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的审查对象,并将受到美国国家安全审查。

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2016年11月29日 22:04

私企收购也面临CFIUS严审

私企收购也面临CFIUS严审

中国泛海控股集团于2016年10月23日表示,其将以每股5.43美元的价格收购美国Genworth Financial Inc. 对股东而言,收购价同21日的收盘价相比溢价4%。公司还表示将额外出资11亿美元,用于偿还到期的债务,并投资Genworth的寿险业务。提供抵押贷款和长期护理保险业务的Genworth将成为泛海的独立子公司。

泛海集团必须在Genworth的业务涉及的州获得监管机构对该协议的批准。泛海集团董事长卢志强和Genworth的首席执行官兼总裁托马斯·J·麦金纳尼(Thomas J. McInerney)表示,承诺的出资会增加获得监管机构批准的可能性。

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2016年11月25日 09:02

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

陈立彤/文

很多公司包括中国公司在“道德-法兰克”(惯常翻译为“多德-弗兰克”,但“道德-法兰克”的翻译似乎更加传神)的举报机制下面被举报,然后被调查、罚款。但是很多公司对这个法律旗下的举报制度的了解却很有限,一知半解之下做不到吃一堑长一智。还有很多中国公司身处险境却茫然不知,从它们很多业务高管的轻率举动来看,这些公司完全没有风险管理意识,更谈不上风险管理计划——这些公司被查处、被罚款不是会不会发生的问题,而是什么时候发生的问题。我们今天把这个报告用中文缩略版的方......

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2016年11月23日 23:09

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

陈立彤/文

美国外国投资委员叫停中国的芯片投资基金以6.7亿欧元收购德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)。

今年9月8日,德国经济部批准福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)通过其德国子公司Grand Chip Investment GmbH收购Aixtron约65%的股份,交易金额6.7亿欧元(折合约50亿元人民币)。

但是,该收购却一波三折,屡屡碰壁。 先是年初Aixtron的股东大会上相当一部分股东对收购持反对态度,他们认为中国企业报价过低,且存在技术泄露的问题,接着在10月24日,德国......

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2016年11月09日 19:24

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

我们没有开玩笑!“中国合规网”旗下认证公众号“合规”准确地预测到了本次美国大选结果——关注“合规”公号的朋友真是杠杠的!

“合规”公众号在陈立彤律师11月6日20:41所发的文章《我在美国的 几次投票》中设置了一个投票问卷《谁能赢得美国大选?》,投票截止日期是中国时间2016年11月9日凌晨00:00。所以本次投票的结果不是事后诸葛亮,而是事先预测。事实上,我们在今天凌晨看到这个调研最终结果时,觉得不可思议,但没想到这个调研结果准确地预测到了本次美国大选!

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2016年11月09日 19:13

我在美国的几次投票

我在美国的几次投票

英国人会排队、美国人会投票!对于前者我体会不多,但对于后者我深有体会。在美国,投票无所不在,简直一言不合就投票或者搞类似的民主活动(比如抽签),我曾经就经历过好几次。

我在华盛顿大学读书的时候,被吸收进入法学院法学杂志编辑部做编辑,适逢主编换届选举,不投票怎么行?!投票的规则是法学杂志创立初期就定下的章程。有两个想做主编的同学也四处向编辑们拉票。我投的那个同学没被选上,但被选上的主编任命为副主编。

同样是在华盛顿大学法学院,有一天咖啡......

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2016年11月09日 19:04

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

韩国总统朴槿惠被“垂帘听政”了,干政者是总统的好闺蜜崔顺实。爆料方是韩国JTBC电视台,一个在韩国较为知名的电视台,以与政治势力关联较少而出名。

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2016年10月25日 23:49

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

企业要卖药(卖医疗器械)!企业还要合规!!企业该怎么做,其他企业......

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2016年10月15日 18:00

鲍勃-迪伦《答案在风中飘》(双语朗诵)

鲍勃-迪伦《答案在风中飘》(双语朗诵)

答案在风中飘 (请点击链接听双语朗诵)

Blowing in the Wind

作者/鲍勃-迪伦

朗诵/陈立彤(先英文、后中文)

How many roads must a man walk down

要走过多少路啊?

Before they call him a man

男人才能长成爷们,

How many seas must a white dove sail

要飞越多少海啊?

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2016年10月10日 07:06

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

陈立彤/文 上个月(亦即9月12日),美国Harris 公司前中国区主管张俊平被美国证监会要求支付4.6万美金以和解后者对其在中国贿赂政府官员的指控。

张俊平原先是美国CareFx的中国区主管,后来CareFx被Harris 收购,张留任了下来,并在2011年及2012年期间担任Harris公司的技术副总及CareFx中国的董事长及CEO。在上述收购的尽职调查过程中,Harris公司派驻调查的律师没有能......

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2016年09月30日 11:26

万达也行贿!万达为什么会行贿?

万达也行贿!万达为什么会行贿?

“中国合规网”在2015年7月16日发文介绍了万达的《民间“中纪委”》讲的是作为中国最成功的集团企业之一,万达集团可能拥有行业内最严苛的内部管理制度。这些纪律条文,不仅包括严格规定女员工裙子的长度,也包括对集团内部出现的腐败分子绝不姑息。但即使具有民间“中纪委”,万达也会出现行贿的现象。

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2016年09月28日 21:39

如果希拉里辩论前来碗打卤面……

如果希拉里辩论前来碗打卤面……

陈立彤/文  如果希拉里在辩论之前吃碗打卤面(或者其他刺激食物),那么这碗打卤面或其他对发声有不良影响的食物完全有可能葬送希拉里的总统大选!下面有系统分析,所言非虚!

像希拉里这样的语言工作者一定会非常清楚在演讲或辩论前不吃咸的、辣的有刺激性的食物。如果希拉里在辩论前吃一碗打卤面,不管是不是苏格兰打卤面,就跟小品《不差钱》里毛毛一样,因为喝了打卤面的卤子,她的气管里将不断地生痰,然后她就会不断地咳痰,从而影响她的声音和辩论效果。

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2016年09月28日 13:29

希拉里如何赢得辩论:“伊拉克”的秘密

希拉里如何赢得辩论:“伊拉克”的秘密

我这里说的伊拉克不是标题党!确有其事!再往下看几段就会看到伊拉克,而且紧密相关!

美国总统候选人希拉里和特朗普在北京时间27日早晨,举行首场电视辩论。特朗普只在辩论开始的半小时表现可圈可点,但在之后一个小时几乎完全落入希拉里的攻击圈套,完全失去对辩论节奏的掌控。

美国有线电视新闻网(CNN)的民调显示,62%的电视观众认为希拉里在美国总统选举首场电视辩论中胜出,只有27%的电视观众认为特朗普胜出。

美国有线电视新闻网(CNN)的政治评论员说,特朗普在辩论开始的20分钟至30分钟辩论贸易课题时,基本掌握了辩论的主轴,希......

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2016年09月21日 22:28

恋爱的合规姿势是什么?

恋爱的合规姿势是什么?

——安永合伙人因爱被罚?

美国证监会(SEC)对安永(Ernst & Young)开出了930万美元的罚单,理由之一是安永一位高级合伙人与其负责审计的纽约一家上市公司的首席财务官发展了不适当的亲密友谊关系。无独有偶,安永的另一位高级合伙人与其负责审计的另一家上市公司的首席会计官也卷入恋爱关系,但“安永没有采取足够举措来察觉或者阻止这些合伙人与客户建立过于亲密的关系,违背了他们作为独立审计人员的角色。” 美国证监会执法部主任安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)9月19日表示。

美国证监会为什么会处罚安永?美国证监会执法部主......

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2016年09月19日 00:11

给银行下罚单的正确姿势

给银行下罚单的正确姿势

——从德银中秋节接140亿美元罚单说起

话说2016年中秋节那天(也就是9月15日周四),因为《行贿受贿高发季 尽在菊黄蟹肥时》,我们过了一个既团结紧张、又严肃活泼的中秋节。

突然听到一个重大突发事件,德国最大商业银行德意志银行(Deutsche Bank AG)发表声明称,美国司法部已经向德意志银行要求支付140亿美元,以终止司法部门就08年金融危机时期抵押贷款债券的调查。德意志银行方面并未承诺会立即支付和解费用,但银行方面表示,他们将会在近期与司法部密切沟通,......

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2016年09月13日 23:13

行贿受贿高发季 正是菊黄蟹肥时

行贿受贿高发季 正是菊黄蟹肥时

2016年9月7日,中纪委网站发了一篇文章《厦门市通报5起违规收受礼品礼金问题》,里面提到了5起政府官员违规收受礼金、礼品的案件,其中收受礼品的时间基本上都在中秋节和春节期间。可见,中秋节和春节期间正是行贿、受贿的高峰期,这也是被“大数据”所验证了得。

2006年9月,广东省广州市海珠区人民检察院对2006年以前数年来立案查处的贿赂犯罪案件中的行贿人员,进行了一个有关行贿动向的随机抽样问卷调查。该检察院的负责人解释说,在这次调查中,先后共发给行贿人问卷100份,收回85份,选取的行贿人所在的单位涵盖了金......

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