财新传媒
2016年12月23日 14:17

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗?

中国公民会触犯FCPA并被抓进美国大牢吗? 我们在做美国《反海外腐败法》培训或咨询的时候,经常会有人问到这样一个问题:我作为一个中国公民,既不是美国公民,也不持有美国绿卡,会不会触犯美国《反海外腐败法》并被美国的执法机构绳之以法呢?答案是:完全有可能。虽然到现在为止尚没有一个中国公民因为违反该法在美国被捕入狱,但是我们可以从其他例子里看到这种可能性不是没有。   我们在这里举两个例子,第一个例子是关于一个法国人,其作为一个法国公司的高管被捕...
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2016年12月21日 10:30

汇丰银行冤不冤?

汇丰银行冤不冤?

 

汇丰银行曾经因为帮助墨西哥毒品卡特尔组织洗钱,在201212月被美国司法部罚款19亿美元。美国司法部为此还与汇丰银行签署了一个“推迟起诉协议”,该协议于201712月到期。“推迟起诉协议”顾名思义就是说美国司法部推迟对汇丰银行的起诉,但前提条件是汇丰银行必须要切实加强其反洗钱合规工作,否则推迟了起诉最终只是推迟,该起诉的还得被起诉。为此,美国司法部还聘请了一个名叫迈克-车卡斯基(Michael Cherkasky)的律师...

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2016年12月14日 08:31

从赌桌看资本外逃

从赌桌看资本外逃

——塞班岛一赌场16个VIP赌桌每月流水39亿美元

外汇局7日公布的数据显示,11月外汇储备环比减少691亿美元,降幅为1月份来最大,连续第五个月缩水,续创20113月末以来新低。

紧接着,外汇局有关负责人8日称,目前未发现企业和个人购汇意愿激增,跨境资金流动总体稳定,仍有保持平稳运行的基础;11月资本流出总体可控,不存在较大的资本外流压力。

但是,资本外流已经引起高层重视!事实上,外汇储备的巨大降幅以及创纪录的...

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2016年12月09日 09:16

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

厉害了,儿子刚输钱,银行就停贷

昨天写了一篇文章《反洗钱的未来一定是大数据分析》收到了很多回复。有朋友跟我商榷道:如果说反洗钱的未来是大数据分析,那么信贷风控的未来更是大数据分析!我深以为然,因此就用这句话作为今天文章的标题。

为什么说信贷风控的未来更是大数据呢?因为洗钱风险属于合规风险,而信贷风险更加接近欺诈风险。对于欺诈风险的防控公司(含银行)往往具有原动力、也就是主观能动性;而对于合规风险的防控,公司往往具有原动力、...

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2016年12月09日 09:10

反洗钱的未来一定是大数据分析

反洗钱的未来一定是大数据分析

中国的银行、金融机构以及准金融机构(以下统称“金融机构”),在涉及到跨境资金转移的时候,会面临着更加严格的反洗钱以及反资助恐怖分子(以下统称“反洗钱”)的合规监管。

在继续往下聊合规监管这个问题时,我们似乎有必要区分一下反洗钱不合规与洗钱犯罪的区别,如果一个金融机构明知(甚至应当知道)其所服务的客户有洗钱行为,仍然为其提供便利,进而达到了掩饰、隐瞒非法收入的来源和性质这样一个可以以洗钱罪入刑的程...

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2016年12月06日 20:22

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

奥巴马签发总统令叫停中国企业收购德国公司 如何对冲止损?

122日周五,美国总统奥巴马听从美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的建议,正式决定阻止福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)对德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)的收购,原因是宏芯基金对德国爱思强的收购也构成了对后者在美国子公司的收购。对于本次交易,本博客曾经发文《又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购》。大家也可...

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2016年12月05日 21:32

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

王健林好莱坞收购之旅或止步美安全审查

 万达集团对好莱坞制片公司等目标公司的收购也将变成美国“外国在美国投资委员会”(The Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)的审查对象,并将受到美国国家安全审查。

 

 发出上述呼吁的是美国老牌政客美国参议员(2017年就任)查克-舒嵋(Chuck Schumer),其在美国时间1130日周三向新当选总统川普、美国财长及美国贸易代表发函,呼吁对中国公司收购美国媒体公司进行国家安全审查,在这封函...

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2016年11月29日 22:04

私企收购也面临CFIUS严审

私企收购也面临CFIUS严审

中国泛海控股集团于20161023日表示,其将以每股5.43美元的价格收购美国Genworth Financial Inc. 对股东而言,收购价同21日的收盘价相比溢价4%。公司还表示将额外出资11亿美元,用于偿还到期的债务,并投资Genworth的寿险业务。提供抵押贷款和长期护理保险业务的Genworth将成为泛海的独立子公司。

 

泛海集团必须在Genworth的业务涉及的州获得监管机构对该协议的批准。泛海集团董事长卢志强和Genworth的首席执行官兼总裁托...

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2016年11月25日 09:02

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

2016年美国证监会就其“举报计划”向美国国会报告

陈立彤/

很多公司包括中国公司在“道德-法兰克”(惯常翻译为“多德-弗兰克”,但“道德-法兰克”的翻译似乎更加传神)的举报机制下面被举报,然后被调查、罚款。但是很多公司对这个法律旗下的举报制度的了解却很有限,一知半解之下做不到吃一堑长一智。还有很多中国公司身处险境却茫然不知,从它们很多业务高管的轻率举动来看,这些公司完全没有风险管理意识,更谈不上风险管理计划——这些公司被查处、被罚款不是会不会发生...

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2016年11月23日 23:09

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

又是国家安全!美国叫停中国对德国芯片企业的收购

陈立彤/文

美国外国投资委员叫停中国的芯片投资基金以6.7亿欧元收购德国半导体设备生产商爱思强(Aixtron)。

今年98日,德国经济部批准福建宏芯基金(Fujian Grand Chip Investment Fund)通过其德国子公司Grand Chip Investment GmbH收购Aixtron65%的股份,交易金额6.7亿欧元(折合约50亿元人民币)。

但是,该收购却一波三折,屡屡碰壁。 先是年初Aixtron的股东大会上相当一部分股东对收购持反对态度,他们认为中...

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2016年11月09日 19:24

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

特朗普赢了 “合规”公号准确预测大选结果

我们没有开玩笑!“中国合规网”旗下认证公众号“合规”准确地预测到了本次美国大选结果——关注“合规”公号的朋友真是杠杠的!

“合规”公众号在陈立彤律师11620:41所发的文章《我在美国的 几次投票》中设置了一个投票问卷《谁能赢得美国大选?》,投票截止日期是中国时间2016119日凌晨00:00。所以本次投票的结果不是事后诸葛亮,而是事先预测。事实上,我们在今天凌晨看到这个调研最终结果时,觉得不可思议,但没...

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2016年11月09日 19:13

我在美国的几次投票

我在美国的几次投票

英国人会排队、美国人会投票!对于前者我体会不多,但对于后者我深有体会。在美国,投票无所不在,简直一言不合就投票或者搞类似的民主活动(比如抽签),我曾经就经历过好几次。

 

我在华盛顿大学读书的时候,被吸收进入法学院法学杂志编辑部做编辑,适逢主编换届选举,不投票怎么行?!投票的规则是法学杂志创立初期就定下的章程。有两个想做主编的同学也四处向编辑们拉票。我投的那个同学没被选上,但被选上的主编任命为副...

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2016年11月09日 19:04

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

从朴槿惠被“垂帘听政”看合规的蓝海:人工智能

韩国总统朴槿惠被“垂帘听政”了,干政者是总统的好闺蜜崔顺实。爆料方是韩国JTBC电视台,一个在韩国较为知名的电视台,以与政治势力关联较少而出名。

找到线索的方法也是满韩剧的……这个台的记者在垃圾桶里翻到了崔顺实的旧电脑,然后恢复了硬盘……在里面发现了包括44份总统演讲稿在内的200多个文件,从时间上来看都是在朴槿惠发表演讲前就收到的。

 

崔顺实电脑中的文件还包括2012年朴槿惠以候任总统身份与时任总统李...

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2016年10月25日 23:49

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

调查:葛兰素史克被罚之后该怎么卖药及医疗器械?

企业要卖药(卖医疗器械)!企业还要合规!!企业该怎么做,其他企业又在怎么做?是不是有些问题您不方便问?没关系,我们来帮助您!

现中国合规网发起《问卷调查:葛兰素史可一案之后还怎么卖药?》,如果您在医药及医疗器械企业,欢迎您点击链接,参与调研。通过调研,您将会对以下问题做深入了解:

 你们企业现在还带金销售(企业根据医生开具处方的数量给予提成回报)吗?
 一个医药或医疗器械公司贿赂行为可能是怎...

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2016年10月15日 18:00

鲍勃-迪伦《答案在风中飘》(双语朗诵)

鲍勃-迪伦《答案在风中飘》(双语朗诵)

答案在风中飘 (请点击链接听双语朗诵)

Blowing in the Wind

作者/鲍勃-迪伦

朗诵/陈立彤(先英文、后中文)

 

How many roads must a man walk down

要走过多少路啊?

Before they call him a man

男人才能长成爷们,

How many seas must a white dove sail

要飞越多少海啊?

Before she sleeps in the sand

白鸽才能在沙滩上安息,

How many times must the cannon balls f...

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2016年10月10日 07:06

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

张俊平,美国证监会喊你去交罚款!

陈立彤/ 上个月(亦即912日),美国Harris 公司前中国区主管张俊平被美国证监会要求支付4.6万美金以和解后者对其在中国贿赂政府官员的指控。

张俊平原先是美国CareFx的中国区主管,后来CareFxHarris 收购,张留任了下来,并在2011年及2012年期间担任Harris公司的技术副总及CareFx中国的董事长及CEO。在上述收购的尽职调查过程中,Harris公司派驻调查的律师没有能够发现这些贿赂行为,主要原因是张俊平隐瞒了事实真相。...

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2016年09月30日 11:26

万达也行贿!万达为什么会行贿?

万达也行贿!万达为什么会行贿?

“中国合规网”在2015716日发文介绍了万达的《民间“中纪委”》讲的是作为中国最成功的集团企业之一,万达集团可能拥有行业内最严苛的内部管理制度。这些纪律条文,不仅包括严格规定女员工裙子的长度,也包括对集团内部出现的腐败分子绝不姑息。但即使具有民间“中纪委”,万达也会出现行贿的现象。

 

 

万达行贿最新报道

 

此财新报道,辽宁省大连市委原常委、大连长兴岛经济技术开发区党工委原书记、管委会原...

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2016年09月28日 21:39

如果希拉里辩论前来碗打卤面......

如果希拉里辩论前来碗打卤面......

陈立彤/  如果希拉里在辩论之前吃碗打卤面(或者其他刺激食物),那么这碗打卤面或其他对发声有不良影响的食物完全有可能葬送希拉里的总统大选!下面有系统分析,所言非虚!

像希拉里这样的语言工作者一定会非常清楚在演讲或辩论前不吃咸的、辣的有刺激性的食物。如果希拉里在辩论前吃一碗打卤面,不管是不是苏格兰打卤面,就跟小品《不差钱》里毛毛一样,因为喝了打卤面的卤子,她的气管里将不断地生痰,然后她就会不...

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2016年09月28日 13:29

希拉里如何赢得辩论:“伊拉克”的秘密

希拉里如何赢得辩论:“伊拉克”的秘密

我这里说的伊拉克不是标题党!确有其事!再往下看几段就会看到伊拉克,而且紧密相关!

  美国总统候选人希拉里特朗普在北京时间27日早晨,举行首场电视辩论。特朗普只在辩论开始的半小时表现可圈可点,但在之后一个小时几乎完全落入希拉里的攻击圈套,完全失去对辩论节奏的掌控。

  美国有线电视新闻网(CNN)的民调显示,62%的电视观众认为希拉里在美国总统选举首场电视辩论中胜出,只有27%的电视观众认为特朗普胜出。...

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2016年09月21日 22:28

恋爱的合规姿势是什么?

恋爱的合规姿势是什么?

——安永合伙人因爱被罚?

美国证监会(SEC)对安永(Ernst & Young)开出了930万美元的罚单,理由之一是安永一位高级合伙人与其负责审计的纽约一家上市公司的首席财务官发展了不适当的亲密友谊关系。无独有偶,安永的另一位高级合伙人与其负责审计的另一家上市公司的首席会计官也卷入恋爱关系,但“安永没有采取足够举措来察觉或者阻止这些合伙人与客户建立过于亲密的关系,违背了他们作为独立审计人员的角色。” 美国证监会执...

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